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黄湘平证券评级业务自律规则将进一步完善

发布时间:2021-01-08 03:34:44 阅读: 来源:提升机厂家

中国证券业协会会长黄湘平在日前召开的中国证券业协会四届四次常务理事会上表示,中关村(000931)股份报价转让试点新制度发布后,场外市场建设取得新进展,代办系统市场规模有效扩大,挂牌股票已达110只,主办券商队伍也快速扩容至30家,上半年累计成交4.19亿股。

黄湘平指出,协会四届三次理事会会议确定的各项工作任务在2009年上半年得以扎实推进,各项工作都取得了新进展。今年上半年,代办股份转让系统重点完善了投资者适当性、公司挂牌条件、转让结算制度、信息披露制度和股份限售制度等5个方面的制度。

黄湘平指出,中关村股份报价转让试点新制度发布后,协会又制定并发布配套细则和协议文本共计11个,并在此基础上积极扩大了报价转让市场规模。上半年证券业协会共受理了24家中关村园区公司备案文件,其中已有15家获得备案;完善了定向增资制度,有两家公司分别进行了定向增资购买资产、首次定向增资后的再次定向增资试点。

黄湘平表示,为适应证券公司自律管理的需要,协会上半年着力推动了各项改革措施的落实。

其中,配合新股发行制度改革,协会健全了新股询价与申购自律管理制度,上半年共有6家机构申请询价对象资格,69家机构申请302个金融产品网下配售对象资格,进过审查,最终新增了3家询价对象机构和262个网下配售对象。

同时,协会上半年还完成了融资融券业务试点实施方案专业评价指标与要点、专业评价工作规程等文件的起草,安排了证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作。

黄湘平在工作报告中透露,我国证券评级业务相关自律规则将进一步完善,目前,协会已起草了规范证券评级业务的《证券市场资信评级机构信息披露与备案指引》、《证券市场资信评级机构执业准则》和《资信评级机构出具公司债券信用评级报告准则》,正在听取行业意见。

他表示,今年上半年,证券业协会起草、修订和制定了37项自律规则,涵盖了协会组织制度、会员机构管理、从业人员管理、业务与工作规范,以及代办股份转让系统等多个层面,行业自律管理与服务的基础性制度建设进一步加强。

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